Các đối tượng nào không được mở tài khoản ký quỹ tại công ty chứng khoán là công ty cổ phần?

Theo quy định tại Quyết định 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán, công ty chứng khoán không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho các đối tượng sau đây và người có liên quan của họ:

i) Cổ đông lớn;

ii) Thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), Kế toán trưởng;

iii) Các chức danh do Hội đồng quản trị bổ nhiệm.

Ngoài ra, công ty chứng khoán không được mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho các pháp nhân đang trong tình trạng giải thể, phá sản hoặc các đối tượng vi phạm hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ.